（国资企发〔１９９８〕２４号(hao)）
为(wei)了规范国(guo)有(you)(you)股东行为(wei)，维护国(guo)有(you)(you)股权益(yi)，促进国(guo)有(you)(you)企业资产(chan)存量优化配置，提高(gao)规模经济水平(ping)，现对国(guo)有(you)(you)股股东认购(gou)上市公司(si)配股的有(you)(you)关问题(ti)通知如下：
一、各级国(guo)有(you)(you)资产(chan)管(guan)(guan)理(li)部门(men)应(ying)认真做好国(guo)有(you)(you)股(gu)(gu)股(gu)(gu)东认购上(shang)市(shi)公(gong)(gong)司配(pei)(pei)股(gu)(gu)规(gui)(gui)(gui)(gui)划，对所(suo)属的上(shang)市(shi)公(gong)(gong)司国(guo)有(you)(you)股(gu)(gu)有(you)(you)关(guan)情况和(he)预(yu)计(ji)配(pei)(pei)股(gu)(gu)方案应(ying)当进行(xing)充分分析，指导和(he)督促国(guo)有(you)(you)股(gu)(gu)股(gu)(gu)东严格执行(xing)证券监(jian)管(guan)(guan)部门(men)和(he)国(guo)有(you)(you)资产(chan)管(guan)(guan)理(li)部门(men)有(you)(you)关(guan)配(pei)(pei)股(gu)(gu)方面的规(gui)(gui)(gui)(gui)定，于(yu)每年(nian)年(nian)初确(que)定国(guo)有(you)(you)股(gu)(gu)股(gu)(gu)东认购上(shang)市(shi)公(gong)(gong)司配(pei)(pei)股(gu)(gu)的规(gui)(gui)(gui)(gui)划，规(gui)(gui)(gui)(gui)划包括达(da)到条件的配(pei)(pei)股(gu)(gu)公(gong)(gong)司数量、名称、效(xiao)益情况、预(yu)计(ji)配(pei)(pei)股(gu)(gu)方案、国(guo)有(you)(you)股(gu)(gu)股(gu)(gu)东认购应(ying)配(pei)(pei)股(gu)(gu)份(fen)数量和(he)方式等。该规(gui)(gui)(gui)(gui)划应(ying)于(yu)所(suo)属本(ben)年(nian)度(du)首(shou)家拟配(pei)(pei)股(gu)(gu)的上(shang)市(shi)公(gong)(gong)司申报配(pei)(pei)股(gu)(gu)材料前报国(guo)家国(guo)有(you)(you)资产(chan)管(guan)(guan)理(li)局企(qi)业司。
二、各级国有(you)资(zi)(zi)产管理部门要在切实(shi)保障(zhang)国有(you)股(gu)(gu)权(quan)益的前提下，按(an)照(zhao)有(you)利于上(shang)市(shi)公司经营业绩成长(zhang)的原则，对上(shang)市(shi)公司的配(pei)股(gu)(gu)资(zi)(zi)金(jin)和(he)优质资(zi)(zi)产进行(xing)规划，逐(zhu)步打破部门、地区封锁，鼓(gu)励和(he)帮助国有(you)股(gu)(gu)股(gu)(gu)东通过多种形式(shi)认(ren)购上(shang)市(shi)公司配(pei)股(gu)(gu)，包括利用(yong)实(shi)体资(zi)(zi)产（生产线、厂房、土地使用(yong)权(quan)等）或整体国有(you)企业的净资(zi)(zi)产及其拥有(you)的某(mou)一企业的股(gu)(gu)权(quan)认(ren)购配(pei)股(gu)(gu)，促(cu)进上(shang)市(shi)公司发展(zhan)，带动所在地经济。
国有股股东以资(zi)产认购配股时，应对(dui)这部分(fen)资(zi)产进(jin)行分(fen)析，要(yao)将有发展前景、能(neng)尽快创造效益、高质量(liang)的资(zi)产注入上市(shi)公(gong)司，保证(zheng)上市(shi)公(gong)司进(jin)一步(bu)增(zeng)强盈利能(neng)力。
国有股股东以实体(ti)资(zi)产(chan)(chan)认(ren)(ren)购配股时，应尽可能地用整体(ti)资(zi)产(chan)(chan)如整条生产(chan)(chan)线、整台设备等认(ren)(ren)购。
用实体资(zi)产(chan)认购配股(gu)时，应依法对(dui)这部分资(zi)产(chan)进行评(ping)估。
三、上(shang)市公司配股时(shi)，国有(you)股股东(dong)原则上(shang)应认购应配股份(fen)(fen)的(de)５０％以上(shang)，但一(yi)个国有(you)股股东(dong)持(chi)股比例(li)在６０％以上(shang)或上(shang)市公司首(shou)次配股或国有(you)股应配股份(fen)(fen)超过１００００万股及有(you)其它特殊情况时(shi)可(ke)适当降低(di)认购应配股份(fen)(fen)比例(li)。
四、上市公(gong)司配(pei)股(gu)时(shi)，国有(you)股(gu)股(gu)东(dong)在认(ren)购上市公(gong)司配(pei)股(gu)工作(zuo)中应(ying)当(dang)严格执行国有(you)股(gu)权管(guan)理(li)的有(you)关(guan)规定，凡国有(you)股(gu)股(gu)东(dong)以非现(xian)金方(fang)式认(ren)购配(pei)股(gu)及未全额(e)认(ren)购应(ying)配(pei)股(gu)份的，一(yi)律由中央企(qi)业主管(guan)部门(men)(men)或省级国有(you)资产管(guan)理(li)部门(men)(men)初审后(hou)报国家国有(you)资产管(guan)理(li)局(ju)复审。
五、上(shang)市公(gong)司(si)配股(gu)时，国(guo)(guo)(guo)有(you)(you)股(gu)股(gu)东(dong)应在上(shang)市公(gong)司(si)股(gu)东(dong)大会(hui)召开前１０个工作(zuo)日履行有(you)(you)关(guan)审批事项。根据国(guo)(guo)(guo)有(you)(you)资产管理部门(men)的复(fu)审意(yi)见，国(guo)(guo)(guo)有(you)(you)股(gu)股(gu)东(dong)方可在股(gu)东(dong)大会(hui)上(shang)就配股(gu)问题进行表决。今后(hou)，凡擅(shan)自在股(gu)东(dong)大会(hui)上(shang)就配股(gu)有(you)(you)关(guan)事宜进行表决，从(cong)而损害国(guo)(guo)(guo)有(you)(you)股(gu)权益的，各级国(guo)(guo)(guo)有(you)(you)资产管理部门(men)将依(yi)法追究其法律责任。
国(guo)家国(guo)有资产管理局
１９９８年１２月２３日