2023年3月末(mo)，经总办会审(shen)议通过后(hou)，装(zhuang)备(bei)投(tou)公(gong)司(si)及实控子(zi)公(gong)司(si)项下的部(bu)分资产运营项目实行(xing)了(le)(le)制式(shi)合(he)同快捷(jie)审(shen)批流程。其后(hou)，风(feng)审(shen)部(bu)针(zhen)对制式(shi)合(he)同签(qian)署时存在的部(bu)分合(he)规问题(ti)组织了(le)(le)相关(guan)部(bu)门进行(xing)整改，近期整改工(gong)作已经全部(bu)完成。
为了(le)加强法(fa)律(lv)(lv)文件签(qian)署(shu)规范(fan)性(xing)，帮(bang)助(zhu)业(ye)务人员(yuan)明晰装备(bei)投公(gong)(gong)司(si)(si)的合(he)规制度，结合(he)本(ben)次审计整改(gai)发现(xian)的合(he)规性(xing)问题，10月(yue)11日，风审部在国资创(chuang)新大厦3912室组织开展了(le)装备(bei)投公(gong)(gong)司(si)(si)制式合(he)同使用及法(fa)律(lv)(lv)文件签(qian)署(shu)合(he)规培训(xun)(xun)，公(gong)(gong)司(si)(si)主要业(ye)务部门、部门化管理(li)子(zi)公(gong)(gong)司(si)(si)以及部分独(du)立(li)运(yun)营子(zi)公(gong)(gong)司(si)(si)业(ye)务人员(yuan)均(jun)参加了(le)培训(xun)(xun)。
培训(xun)会上，风审部分管领导滕(teng)殿敏再次向业(ye)(ye)务(wu)部门、业(ye)(ye)务(wu)人员强调落实公司合规(gui)管理要求的重要意(yi)义，同时从基层(ceng)员工角度指出履职尽(jin)责的重要性(xing)。
合(he)(he)同(tong)签(qian)署(shu)在业务流(liu)程过程中(zhong)是非常重要(yao)的一(yi)环，起(qi)到承上(shang)启下(xia)的关键(jian)作用。合(he)(he)同(tong)签(qian)署(shu)完毕即涉及项目放款、付(fu)款，是项目全(quan)流(liu)程的最终把关，因(yin)此(ci)必(bi)须要(yao)加强合(he)(he)同(tong)签(qian)署(shu)方(fang)面(mian)的合(he)(he)规管理(li)。培(pei)(pei)训中(zhong)总结了本次(ci)审(shen)(shen)计(ji)整改(gai)中(zhong)发现(xian)的问题，如未(wei)按照“三重一(yi)大”要(yao)求履行(xing)(xing)(xing)(xing)集体(ti)决策程序，部分子公(gong)司的制(zhi)(zhi)度(du)(du)制(zhi)(zhi)定不全(quan)面(mian)、制(zhi)(zhi)度(du)(du)执行(xing)(xing)(xing)(xing)不充分，在空(kong)白文本上(shang)盖章等；并总结了制(zhi)(zhi)式合(he)(he)同(tong)使用中(zhong)存在的问题，如缺少对对方(fang)当事人(ren)资信情况、履约(yue)(yue)能(neng)力进(jin)行(xing)(xing)(xing)(xing)审(shen)(shen)查，自然人(ren)签(qian)字按手印不规范(fan)，未(wei)按要(yao)求双人(ren)面(mian)签(qian)等。培(pei)(pei)训就公(gong)司目前与法律文件签(qian)署(shu)有关的管理(li)制(zhi)(zhi)度(du)(du)进(jin)行(xing)(xing)(xing)(xing)了讲解(jie)，并就合(he)(he)同(tong)签(qian)署(shu)主体(ti)的审(shen)(shen)核、合(he)(he)同(tong)填列、合(he)(he)同(tong)面(mian)签(qian)要(yao)求及合(he)(he)同(tong)签(qian)署(shu)后的履约(yue)(yue)管理(li)及违约(yue)(yue)预警进(jin)行(xing)(xing)(xing)(xing)了分析说明(ming)。
本次培(pei)训(xun)为风(feng)审部组织的公司内(nei)控合(he)规(gui)管理(li)培(pei)训(xun)的第一站，后续将根据需(xu)要组织更多、更贴近实务操作的内(nei)控合(he)规(gui)管理(li)培(pei)训(xun)。
（装备(bei)投公司 风(feng)审部）